科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈(zhà)发(fā)行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认(rèn)收入(rù)等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润1抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗8673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的(de)审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代(d抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗ài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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