科创板首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(j没带罩子让捏了一节课感受iān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(没带罩子让捏了一节课感受yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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