金融(róng)界5月5日(rì)消息 央行(xíng)、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会(huì)、香港金融(róng)管(guǎn)理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场(chǎng)互(hù)联(lián)互通合作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互换通开(kāi)展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理局(jú)即将正式启动香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合(hé)作(zuò)

　　为(wèi)促进内(nèi)地(dì)与香港金融衍生品市场的协同(tóng)发展，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称(chēng)人民银行）、香港证券及(jí)期货事务监察(chá)委员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局(jú)（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同(tóng)意(yì)中国外汇交易中心（全(quán)国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易(yì)中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海清算(suàn)所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外(wài)结(jié)算(suàn)公司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合作（以(yǐ)下简称(chēng)“互(hù)换通”），初期先(xiān)行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和(hé)地区的境外投资者可通过(guò)两地基础设施互(hù)联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换(huàn)通”的各(gè)项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北(běi)向互换通”下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺利推出(chū)，现就有关事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的相(xiāng)关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资(zī)者（即互(hù)换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报(bào)价商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集(jí)中清算业务的清(qīng)算会员(yuán)或(huò)该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为(wèi)符合人(rén)民银(yín)行要求(qiú)并完成内地银(yín)行间债券市场准(zhǔn)入备(bèi)案的境外机构投资者，并经外汇(huì)交易中心开通“北向互(hù)换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)的(de)境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)需同时申(sh一滴水多少ml 一滴水多少克ēn)请成为场外结算公司的(de)清(qīng)算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易(yì)及(jí)结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易(yì)中心与(yǔ)人民银行认(rèn)可的境外电子交易平台互(hù)联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司建立(lì)中央对(duì)手方清算机构互联(lián)互(hù)通，共同向(xiàng)境(jìng)内外投(tóu)资(zī)者提供(gōng)清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过(guò)“北(běi)向(xiàng)互换通”开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海清算所与场外(wài)结算(suàn)公司针对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行(xíng)、香港证(zhèng)监(jiān)会和香港金管局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具体(tǐ)安排(pái)达成共(gòng)识，并签署了《关于内地(dì)-香港一滴水多少ml 一滴水多少克债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全(quán)了两(liǎng)地监管机(jī)构在债券(quàn)及衍生品市场方面的监管(guǎn)合作(zuò)安排和联(lián)络协商机制(zhì)，共同维护“互换(huàn)通”的正(zhèng)常运行(xíng)、金融(róng)市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中心(xīn)、上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司(sī)应当依法履行“互换(huàn)通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关(guān)监(jiān)管规定及业务规则，加强内部(bù)控制，防(fáng)范和控(kòng)制风险，做好投资(zī)者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投(tóu)资者应当充分了解(jiě)两地市场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作的(de)差异(yì)，评(píng)估和控制风险，理(lǐ)性(xìng)开展相关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备工作，确(què)保“北向互换(huàn)通(tōng)”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心、上(shàng)海清算(suàn)所、场外结(jié)算公司(sī)为参与做准(zhǔn)备。

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