零容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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