直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从cos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股cos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也(yě)向各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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