零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在比较长的古诗词，比较长的古诗10句豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发比较长的古诗词，比较长的古诗10句行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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