近期(qī)交易商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激(jī)烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监(jiān)管力度在持(chí)续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市(shì)场自律(lǜ)处分规则》，交易商协(xié)会(huì)已对中国建设银行股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优质头(tóu)部房地产(chǎn)企业债券融(róng)资需求(qiú)，承销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具(jù)，房(fáng)地产(chǎn)并购票(piào)据(jù)22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监(jiān)管力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发(fā)布信息(xī)，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融债券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中(zhōng)国(guó)民生银行(xíng)承(chéng)销业(yè)务涉嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)已开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银(yín)行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业(yè)务(wù)违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易(yì)商协(xié)会通(tōng)过深入调查(chá)发现，大(dà)连银行等多家机构存(cún)在债(zhài)券代持交易等违规(guī)行为。其中，大(dà)连(lián)银行通过做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算(suàn)速度(dù)不同的(de)现券交(jiāo)易，代(dài)持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控(kòng)执行(xíng)不(bù)严或流于(yú)形式，未有效评(píng)估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖(mài)或做市等(děng)方(fāng)式参与债券(quàn)代持交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会(huì)在(zài)日常监测小黄人名字分别叫什么工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主承销的多期(qī)债务(wù)融(róng)资工具(jù)发行定价严(yán)重偏离(lí)市场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)，近期在查处四平市城(chéng)市发(fā)展投(tóu)资(zī)控股有限公司(sī)案件时，发现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿(yì)联银行因(yīn)违规收取发行(xíng)人(rén)大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会(huì)进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还(hái)有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报的数(shù)据(jù)，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和(hé)自律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信(小黄人名字分别叫什么xìn)用增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名直接(jiē)责任人。作出(chū)的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定期限业(yè)务，12位责任人被认(rèn)定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资(zī)人(rén)的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债(zhài)券市场(chǎng)参与机构在从事相(xiāng)关(guān)业务过程中，务必牢固树(shù)立市场(chǎng)责任意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关(guān)监管规(guī)定和自律规则要求，合(hé)规展业，自(zì)觉维(wéi)护(hù)银(yín)行间债券市(shì)场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高市(shì)场(chǎng)流动(dòng)性(xìng)、促进价(jià)格发(fā)现的重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能(néng)力，加(jiā)强内部小黄人名字分别叫什么控制和风险管理，确保(bǎo)合规(guī)稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近(jìn)期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际(jì)金融报》记(jì)者(zhě)表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序(xù)。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行(xíng)业(yè)的良性(xìng)竞争生态。

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