直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从事(shì)营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zh几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同í)播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业(yè)务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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