在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方针下(xià)，私募(mù)基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等(děng)四(sì)项违规(guī)行为。根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专业化运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明(míng)确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落(lu一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人ò)实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如(rú)实向投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联(lián)公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网(一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人wǎng)显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值和(hé)内(nèi)在(zài)价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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