零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比(bǐ哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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