在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网(wǎ50克有多少参照物图片，50克有多少参照物ng)站披(pī)露(lù)了(le)一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.50克有多少参照物图片，50克有多少参照物70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉50克有多少参照物图片，50克有多少参照物未向投(tóu)资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事(shì)私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的(de)重大(dà)信息等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和(hé)内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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