科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继(jì)续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以(话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根(gēn)据上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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