直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示<竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读/strong>

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。