金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广cos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上市规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构从业(yè)人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造(zào)假等案件中发(fā)现(xiàn)相关(guān)中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金额(é)进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新(xīn)增(zēng)了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益(yì)或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一(yī)步将(jiācos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊ng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关(guān)执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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