直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布(b95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通ù)短视频的账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预(yù)测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传(95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅游部(bù)共同制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执(95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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