近期交(jiāo)易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)处(chù)罚力度明(míng)显加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券市场(chǎng)参(cān)与主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内第(dì)二家被要求自律调查(chá)的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商(shāng)协会已对(duì)多家金融机构启动自律(lǜ)调(diào)查，监(jiān)管(guǎn)力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市(shì)场交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监(jiān)管部门(mén)反馈线索，依据(jù)《银行间(jiān)债券市场自(zì)律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对(duì)中(zhōng)国建设(shè)银行股份有限公司债务融(róng)资工具(jù)承(chéng)销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承销(xiāo)非(fēi)金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债(zhài)券(quàn)融(róng)资(zī)需(xū)求(qiú)，承销房地(dì)产企业(yè)323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国(guó)进(jìn)出(chū)口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国(guó)民生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大(dà)连银行(xíng)、郑(zhèng)州银(yín)行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大(dà)连银行等多(duō)家(jiā)机构存(cún)在债(zhài)券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券交易(yì)，代持利率债活跃(yuè)券，且规(guī)模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做市等方式(shì)参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会在日常监(jiān)测工作中发(fā)现，工商(shāng)银行主承销的(de)多期债务融资工具发行定价严重偏离市(shì)场合理水(shuǐ)平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披(pī)露(lù)，近(jìn)期在(zài)查(chá)处四平市城市发展投资控(kòng)股有(yǒu)限公(gōng)司(sī)案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违规收(shōu)取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行自(zì)律(lǜ)调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调(diào)查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自(zì)律调查和(hé)自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发(fā)行人(rén)和(hé)信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家(jiā)其他(tā)类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的(de)原(yuán)因包括低价(jià)包(bāo)销多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定(dìng)开展余额(é)包销，个别债务融(róng)资工具(jù)挤占了其他投资人(rén)的(de)正常投标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序(xù)造成了一定不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场参与机构在从(cóng)事相关业(yè)务过程(chéng)中(zhōng)，务(wù)必牢固树立市(shì)场(chǎng)责(zé)任意识，严(yán)格遵守(shǒu)相关监管规(guī)定和(hé)自律(lǜ)规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市(shshe always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态ì)商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的(de)重(zhòng)要作用(yòshe always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态ng)，应切实(shí)提(tí)升做(zuò)市(shì)交易(yì)能(néng)力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行间(jiān)交(jiāo)易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严(yán)格自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大(dà)行来说(shuō)，也需要(yào)肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争生态。

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