金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于(yú)证券(quàn)发(fā)行人及(jí)相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等(děng)责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行(xíng)立(lì)体式(shì)追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是(shì)提高(gāo)资本(běn)市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么(yōu)势，对于个(gè)案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收(shōu)益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和没收(shōu)违法所得(dé)的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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