直播短视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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