科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单据(jù)和(hé)验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶(jīng)存(cún)储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会(huì)的(de)审核(hé)意(yì)见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等，中介(j黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗iè)机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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