零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的(de)用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在太深是一种什么体验，太深是不是不好被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(j太深是一种什么体验，太深是不是不好ù)东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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