科(kē)创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股票(piào)自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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