科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规(guī)定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可(kě)以根据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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