金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落(luò康师傅是哪国的牌子？)实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员(yuán)等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责(zé)任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势，对(duì)于(yú)个案中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商康师傅是哪国的牌子？，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的(de)适(shì)格投资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付金额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益(yì)或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并(bìng)解决(jué)案件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(康师傅是哪国的牌子？yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人(rén)员(yuán)在上(shàng)述案件中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 康师傅是哪国的牌子？