金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责(zé)任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促(cù)市(shì)场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按照过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人(rén)员(yuán)的(de)道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目标(biāo)都(dōu)是(shì)有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的(de)投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规(guī)定(dìng)了(le)当(dāng)事(shì)人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确(què)定需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的(de)金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到行政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的(de)是(shì)，殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量(liàng)，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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