近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富(fù)多元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已(yǐ)对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国(guó)银行间市(shì)场交易商协会(huì)（下(xià)称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间(jiān)债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股份有限公司债(zhài)务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非(fēi)金(jīn)融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业(yè)债券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监管(guǎn)力度(dù)在近期持续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对(duì)中(zhōng)国进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)，以及中国民(mín)生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业务(wù)违(wéi)规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连(lián)银行等(děng)多家(jiā)机构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形(xíng)式，未有效评估(gū)交(jiāo)易(yì)合理性，作为(wèi)中(zhōng)间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律(lǜ)调(diào)查(chá)。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多期(qī)债务融资工(gōng)具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在查处四平(píng)市城市(shì)发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人(rén)大额(é)财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规(guī)则，被交易商协会进(jìn)行自律(lǜ)调(diào)查。一(yī)同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷(jù)交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案调查(chá)，开展自律调查和自(zì)律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构(gòu)和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的(de)处分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价(jià)包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开(kāi)展余(yú)额(é)包销，个别债(zhài)务(wù)融资(zī)工具(jù)挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背(bèi)了公平(píng)公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市(shì)场参与机构在从事相关业(yè)务过(guò)程中，务必(bì)牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和(hé)自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银(yín)行间市(shì)场基石(shí)机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应(yīng)切实提升做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确(què)保合规稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷加大(dà)，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表示(shì)，可以看(kàn)到(dào)，银行间交易(yì)商(shāng)协会(huì)将继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债(zhài)券承(chéng)销机(jī)构作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对(duì)于(yú)商业(yè)银(yín)行特别是国有大行来说(shuō)，也(yě)需要(yào)肩负(fù)起相应的公序责任，切实(shí)维护好行业的良性竞争生态。

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