在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合(hé)私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在香港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和(hé)内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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