在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业(yè)化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污雪(xuě)杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的(de)违规(guī)行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的(de)个(gè)体性估(gū)值(zhí)和(hé)内在价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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