昨日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提(tí)供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行(xíng)业(yè)信息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务(wù)活动的(de)具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参与主体参(cān)照执(zhí)行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全(quán)管理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业(yè)务审批机制，从安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活动的各个(gè)环节(jié)，同时(shí)也充分注(zhù)重有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则明确(què)立(lì)法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)实(shí)施(shī)专区(qū)管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要(yào)求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本(běn)要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务(wù)退出与资(zī)源再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供有关服(fú)务的公平(píng)合(hé)理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健全监控(kòng)指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务(wù)的，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资源和(hé)其他主(zhǔ)机(jī)托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统(tǒng)通信(xìn)前端的1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安(ān)全(quán)保障方面(miàn)，对证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营(yíng)机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所的报(bào)告要(yà1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米o)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源部(bù)署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部(bù)署客户(hù)设(shè)施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能力可(kě)以保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不(bù)同客户的信(xìn)息(xī)系(xì)统、客户(hù)与经营机构的信息(xī)系(xì)统(tǒng)进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报(bào)告义(yì)务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告(gào)义(yì)务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对(duì)证券期货交易(yì)所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构违反本(běn)规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信息(xī)安(ān)全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查(chá)。

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