金融界(jiè)4月21日消息 证圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等(děng)相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本(běn)市(shì)场违法违(wéi)规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构(gòu)的责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他(tā)中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资(zī)者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确(què)定需要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一(yī)并解(jiě)决案件相关的(de)行政处理与民事赔圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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