金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(dě上尉是什么级别，上尉是连长还是营长ng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支持(chí)适格投(tóu)资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地追究违规(guī)上市(shì)公司及(jí)其(qí)相关中介(jiè)机构等(děng)责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)从业人员的(de)道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的上尉是什么级别，上尉是连长还是营长行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益(yì)律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的(de)执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和(hé)行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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