直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别>

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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