直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络(luò)直播(bō)提(tí)出监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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