金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人(rén)员等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违(wéi)规(guī)上市公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举措(word中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机(jī)构等违word中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者的合(hé)法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设(shè)立(lì)先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公(gōng)司(sī)初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查(chá)的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的(de)收益或者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是保障资(zī)本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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