科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年马斯克会加入中国国籍吗报中仍存(cún)在未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在(zài)4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对(duì)其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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