近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富(fù)多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调(diào)查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二(èr)家被(bèi)要求自律调(diào)查的大行。今年以(yǐ)来，交易(yì)商协会已对(duì)多(duō)家金融机构(gòu)启动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基于监(jiān)管部门(mén)反馈(kuì)线(xiàn)索，依(yī)据《银(yín)行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协会已对(duì)中国建设银行股份(fèn)有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质(zhì)头(tóu)部房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工(gōng)具，房(fáng)地产(chǎn)并(bìng)购(gòu)票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信(xìn)托共5家(jiā)机构涉及债券业(yè)务违(wéi)规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通(tōng)过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行等(děng)多家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市(shì)业(yè)务方式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛(dǎo)银(yín)行，内(nèi)控执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交易合理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等方(fāng)式参与债券代持(chí)交易链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关公告(gào)称(chēng)，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销的多(duō)期(qī)债务(wù)融(róng)资(zī)工具发行定价严重偏(piān)离市场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处四(sì)平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资(zī)控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规则(zé)，被交(jiāo)易(yì)商协会进(jìn)行自(zì)律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自(zì)律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次(cì)，涉及(jí)35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务(wù)，12位责任人(rén)被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被(bèi)通(tōng)报(bào)的(de)原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工(gōng)具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜发行文件约(yuē)定开展余额(é)包销，个别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了(le)一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和(hé)自律规则(zé)要求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银(yín)行间市场基石机构，承(chéng)担着(zhe)提高市场流(liú)动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升(shēng)做市交易能(néng)力，加强内部(bù)控制和(hé)风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。<买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜/p>

　　可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，近期交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监管处罚(fá)力度(dù)明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位(wèi)尽责(zé)，维护(hù)市场良(liáng)好(hǎo)秩序(xù)。债(zhài)券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别(bié)是国有大(dà)行来说，也需要肩负(fù)起相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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