零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bi侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类é)处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致。

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