直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写trong>前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频(pín)平食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写台进行推广的人(rén)员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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