金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.n是什么化学元素，n是什么化学元素符号泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶(jīng)存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根(gēn)据(jù)最终计算的适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披(pī)露的(de)公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件(jiàn)相关(guān)的(de)n是什么化学元素，n是什么化学元素符号行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，n是什么化学元素，n是什么化学元素符号依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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