近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协(xié)会对(duì)建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调查，这是两天(tiān)内(nèi)第二家被要求自律调(diào)查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金融机(jī)构启动自(zì)律调(diào)查(chá)，监(jiān)管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易(yì)商协(xié)会（下(xià)称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律处分(fēn)规则(zé)》，交易商(shāng)协(xié)会已(yǐ)对中国建设(shè)银行股(gǔ)份有限公司债务(wù)融资工(gōng)具承销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承销(xiāo)非(fēi)金融企(qǐ)业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头部房地产企业(yè)债(zhài)券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地(dì)产(chǎn)并(bìng)购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网发(fā)布信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查(chá)发现，大连银行等多(duō)家机构存在债(zhài)券代持交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易(yì)，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作为中间(jiān)方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式(shì)参与债券代(dài)持交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动(dòng)自(zì)律调查(chá)。相关(guān)公告(gào)称，交易商(shāng)协会在日常监测工(gōng)作(zuò)中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融(róng)资工具发(fā)行定价(jià)严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披(pī)露(lù)，近(jìn)期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司案谢霆锋资产有百亿吗件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自律调查的还(hái)有光大证券(quàn)、富国(guó)资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)6谢霆锋资产有百亿吗8起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机(jī)构被(bèi)暂(zàn)停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不适(shì)当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多(duō)期债务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个(gè)别(bié)债(zhài)务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指出，银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场参与机构在从(cóng)事相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固树立市(shì)场责任(rèn)意识，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规定和(hé)自律规则要(yào)求，合规展业，自(zì)觉维护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间市(shì)场基石(shí)机构，承担着提高市场流(liú)动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明(míng)显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能(néng)破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻(chè)落实(shí)监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零容(róng)忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽责(zé)，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机(jī)构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于(yú)商业银行特(tè)别(bié)是国有大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责任，切实维护(hù)好行业的良性(xìng)竞争生态。

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