金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上(shàng)述发(fā)行(xíng)人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责(zé)任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者(zhě)权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关(guān)中介(jiè)机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿(yuà苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗n)和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业(yè)人(rén)员(yuán)的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度的(de)适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露(lù)的公告(gào)中提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制(zhì)度的(de)基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督(dū)制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的(de)金(jīn)额(é)，以及(jí)投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员，下一(yī)步(bù)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要(yào)指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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