昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证(zhèng)券期(qī)货市场安全(quán)平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行(xíng)业信息(xī)基(jī)础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的(de)不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升(shēng)等(děng)问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其(qí)他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环(huán)节(jié)，同时也充(chōng)分注重有关(guān)规(guī)定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作(zuò)性(xìng)，切实八千米多少公里提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是(shì)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务(wù)有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延(yán)，建设(shè)运维要求(qiú)不得(dé)低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供(gōng)有关服务的公(gōng)平合(hé)理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)和其他(tā)主机托管资源进行(xíng)区(qū)分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)实(shí)施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构要(yào)求。明确了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设施的(de)安(ān)全运行。明确(què)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)部署客户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户(hù)需求等(děng)方面充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能(néng)力(lì)可(kě)以(yǐ)保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系(xì)统进(jìn)行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理(lǐ)。明确(què)证券期(qī)货交易(yì)所的监(jiān)管报(bào)告义务，规(guī)定中国(guó)证监会及(jí)其(qí)派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现(xiàn)场检(j八千米多少公里iǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期(qī)货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责(zé)令限期(qī)改正等行政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报(bào)批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其派(pài)出机(jī)构可以依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台(tái)州市监(jiān)委监(jiān)察调(diào)查(chá)。

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