在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思yùn)营、财(cái)务(wù)等(děng)岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责(zé)人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经(jīn对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思g)不是雪杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事(shì)私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行(xíng)评(对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思píng)估、未按(àn)照(zhào)合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披(pī)露(lù)可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关(guān)联(lián)公司(sī)为深圳市(shì)塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资(zī)策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格(gé)指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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