直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过(guò)短视(shì)频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义(yì)发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过1外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭5万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭完善内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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