零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次今仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次p>

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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