在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗)的(de)要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(sh拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗ān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募(mù)股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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