零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在(z两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法ài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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