在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任(rè中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省n)雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业(yè)务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函(hán)的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(g中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省ǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基(jī)金持股50中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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