昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托管活动，保护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)，维护证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为行业(yè)提供(gōng)信(xìn)息科(kē)技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不(bù)断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市(shì)场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业务(wù)活动的具(jù)体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体(tǐ)参照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是(shì)从事主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的(de)可操作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货行业主机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等(děng)资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可(kě)以连(lián)接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区(qū)交易(yì)时延(yán北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯)，建设(shè)运维要求(qiú)不得低于(yú)《证券期货(huò)业信息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所需(xū)建立健全监(jiān)控指标及(jí北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源实施专区管理，并确(què)保相关专区(qū)到(dào)核心交易系(xì)统通信(xìn)前(qián)端的通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安(ān)全(quán)保障方(fāng)面，对(duì)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源的一(yī)般要求作(zuò)出(chū)规定(dìng)。从能力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保障客户(hù)设施(shī)的安全运行(xíng)。明(míng)确证券期货(huò)经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源部(bù)署客户提供的(de)软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构部(bù)署客(kè)户(hù)设施）的，应当从人(rén)员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所及证券期货经营机(jī)构实施(shī)现场检查和非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不(bù)履(lǚ)行(xíng)职责，或者不(bù)履行本(běn)规定(dìng)有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人(rén)员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所对其(qí)他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机(北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯jī)构违反本规定，中国(guó)证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组和(hé)浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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