科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提(tí)前确(què)认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核(hé)意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段板首批被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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