直播短视(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任职期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(z印信是什么意思？ 印信和书信一样吗hàng)号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 印信是什么意思？ 印信和书信一样吗